证券岗位职责集锦15篇

在日新月异的现代社会中，岗位职责对人们来说越来越重要，岗位职责是一个具象化的工作描述，可将其归类于不同职位类型范畴。制定岗位职责需要注意哪些问题呢？下面是小编为大家整理的证券岗位职责，欢迎大家分享。

证券岗位职责1

1、协助组织筹备公司三会及专门委员会，完成文件准备、会议记录及归档保管等工作；

2、协助开展公司信息披露工作，参与临时报告及定期报告的起草，并做好相关底稿的档案管理；

3、接听投资者电话，回答互动平台投资者提问，接待现场调研，负责维护与外部各方的合作关系，处理相关事务；

4、部门日常办公业务处理，配合证券事务代表完成相关工作。

证券岗位职责2

职责描述:

1、负责所辖区域和渠道内的新客户开拓,客户信息的搜集;

2、开展金融产品销售;

3、定期拜访客户,与客户进行沟通,及时掌握客户需求,做好客户维护工作;

4、建立客户档案,定期对客户档案进行分析、整理,提供销售分析数据;

任职要求:

1、本科以上学历,具备证券从业资格(无证券从业资格,经面试合格可获得从业资格后入职);

2、有良好的表达能力和学习能力;立志投身金融证券行业,有较强进取精神 ;

3、讲求个人信誉、恪守职业道德;

4、有银行、证券、保险从业经验或有一定客户资源者优先录取;

证券岗位职责3

1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;

2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;

3、管理营业部税务事项和发票审核;

4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的重大财务事项;

5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;

6、其他上级领导交办的任务。

证券岗位职责4

1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;

2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;

3、根据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升;

4、完成市场部制定的销售目标;

5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。

证券岗位职责5

1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13、及时完成领导交办的其他工作。

14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的'会计核算。

15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券岗位职责6

1、负责协助相关ib分支机构开展期货ib业务，对整体期货业务进行辅导。

2、负责相关ib分支机构员工进行期货业务知识、业务流程培训。

3、负责协助指导ib分支机构，开展ib业务咨询、合规开户、风控等日常工作。

4、负责协助ib分支机构，做好期货投资者教育及客户服务工作。

5、协助期货总部，做好ib分支机构的异常交易通知、个性化手续费设置等工作。

6、通过制作分析报告、组织培训等形式，协助ib分支机构减少客户亏损。

7、协助ib分支机构，开发产业客户、及其他机构期货客户。

8、在ib分支机构开发特法客户、证券客户等其他业务大客户时，提供期货业务咨询辅助。

9、完成领导交付的其他工作任务。

证券岗位职责7

1、开发、维护高净值的个人客户，开展各类经纪及产品业务；

2、持续跟进与服务客户，了解高端客户个性化投资需求，参与定制高端客户资产配置方案；

3、可自行开展渠道开发，业绩突出者可晋升区域总监储备干部。

证券岗位职责8

岗位职责（包括职权、具体工作职责、工作任务等）：

1、负责开展证券事务管理工作（包括三会管理、信息披露等）；

2、负责开展既定股东的日常事务联系以及材料提供；

3、协助开展投资者关系管理工作，接待投资者调研，解答相关公司事项；

4、负责与商委、发改委等监管部门进行沟通。

任职条件（包括学历、专业、从业经历、能力特点等）：

1、学历及专业：经管、财务、金融、法务及相关专业。

2、工作经历：具有3年以上相关工作经验，a股/h股上市工作经验优先。

3、培训经历：参加过中国证监会、上市公司协会、证券交易所、会计管理、法律等机构组织的相关培训优先。

4、能力要求：

具备公司规范运作知识、金融财务知识、公司经营管理知识、公文写作知识；

具有较强的书面和口头表达能力，持续学习能力，逻辑思维、分析能力等。

证券岗位职责9

1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

4、协助财会文件的准备、归档和保管;

5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;

6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

证券岗位职责10

职责描述：

1、协助领导，从事投资者关系相关工作；

2、协助领导，从事资本运作相关工作。

3、领导安排的其他工作

任职要求：

1、研究生以上学历

2、财务、会计、金融、法律、企业管理等相关专业毕业

3、参加工作2年以上（对相关岗位工作经验无要求、

4、年龄不超过34岁

5、学习能力强，有培养潜质，抗压能力强

6、有律师事务所、会计师事务所、证券公司投行部、上市公司证券部工作经验者优先

证券岗位职责11

1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理;

2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通;

3、完成拟投资项目的财务尽职调查报告;

4、积极配合投资经理完成项目的投资谈判、签约、投后管理等工作;

5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。

证券岗位职责12

1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

5.负责存取股民的支票，保证及时人账。

6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

证券岗位职责13

1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;

2、负责公司成本、支付账册的建立;

3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;

4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;

5、负责各基金数据的统计及报送;

6、负责与股东财务部门的对接工作;

7、负责公司各类系统的填报;

8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

9、负责基金设立备案和监管报告工作;

10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;

11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;

12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

证券岗位职责14

1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;

3、向投资者提供股票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等;

4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;

5、实时跟踪市场行情，监控市场风险;

6、利用各种资源和渠道发展新客户。

证券岗位职责15

职责描述：

1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作；

2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的筹办，定期报告和编制等工作；

3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的沟通工作；

4、协助公司股东和董监高名册保管等工作；

5、做好部门相关的日常行政事务工作；

6、完成领导交办的其他工作。

任职要求：

工作积极主动，有上进心，具有较强的组织协调沟通能力；文字功底好，能熟练进行各种公务文件的撰写工作；熟练使用办公软件。