证券岗位职责19篇

在我们平凡的日常里，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，任何岗位职责都是一个责任、权力与义务的综合体，有多大的权力就应该承担多大的责任，有多大的权力和责任应该尽多大的义务，任何割裂开来的做法都会发生问题。想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，下面是小编收集整理的证券岗位职责，欢迎大家分享。

证券岗位职责1

岗位职责：

1、协助中美外部律所起草、审核各类法律文件，支持公司海外各项工作（上市，投融资及并购等、开展；

2、参与公司海外各项工作（上市，投融资及并购等、的谈判，提出相关法律及合规意见，并协助拟定修改法律专业报告、法律文本等；

3、对公司海外经营和管理中待决策事项进行法律上的可行性分析，并向管理层做汇报；

4、完善公司海外上市、融资及日常维护所涉及证券法律事务的制度和流程；

5、处理上市公司及海外项目所涉国家相关部门和员工的法律和合规相关知识培训，预防风险；

岗位要求：

1、美国大学法律专业本科或以上学历，通过美国律师资格考试者优先考虑；

2、熟悉美国证券法律法规及公司法等相关法律，有美国上市、投资行业法律咨询、法律合同、法律诉讼工作经验，美国律所半年以上工作或者实习经历，；

3、具备各类证券法律事务的逻辑判断和分析能力、内外部事务的公关能力；

4、具有较强的沟通协调能力，保密意识强；时间管理，项目管控能力。

5、对证券事务的合法合规性具备高度的敏感性及对细节的关注和持续跟进；

6、非常熟练使用英语听说读写能力，能以英语作为工作语言。

证券岗位职责2

工作职责：

1、协助统筹公司战略规划及管理工作，负责推进公司发展规划制定、战略执行管理等相关事项；

2、协助统筹公司规范运作工作，负责完善合规运作、内部控制等相关制度体系并推进执行；

3、协助统筹公司法人治理工作，负责完善相关管理制度，组织股东大会、董事会、监事会会议，协助开展对股东、董事、监事的沟通联系；

4、协助公司收购兼并项目，负责项目信息收集、尽职调查、投前投后等相关事宜；

5、协助公司融资项目，包括战略投资者引入等，负责方案设计、洽谈及落实等相关事宜；

6、协助统筹公司资本运作工作，负责推进公司股改、ipo或借壳上市等方案的设计、执行；

7、其他董秘交办事宜。

任职资格

1、统招本科及以上学历，5年以上相关经验，有投行经验或有境内ipo成功经验优先；

2、熟悉a股资本市场及相关监管制度，具备财务、金融、法律等专业技能；

3、工作严谨细致，责任心强，有较强的抗压能力；

4、具备良好的沟通谈判、文字表达能力。

工作职责：

1、协助统筹公司战略规划及管理工作，负责推进公司发展规划制定、战略执行管理等相关事项；

2、协助统筹公司规范运作工作，负责完善合规运作、内部控制等相关制度体系并推进执行；

3、协助统筹公司法人治理工作，负责完善相关管理制度，组织股东大会、董事会、监事会会议，协助开展对股东、董事、监事的沟通联系；

4、协助公司收购兼并项目，负责项目信息收集、尽职调查、投前投后等相关事宜；

5、协助公司融资项目，包括战略投资者引入等，负责方案设计、洽谈及落实等相关事宜；

6、协助统筹公司资本运作工作，负责推进公司股改、ipo或借壳上市等方案的设计、执行；

7、其他董秘交办事宜。

任职资格

1、统招本科及以上学历，5年以上相关经验，有投行经验或有境内ipo成功经验优先；

2、熟悉a股资本市场及相关监管制度，具备财务、金融、法律等专业技能；

3、工作严谨细致，责任心强，有较强的抗压能力；

4、具备良好的沟通谈判、文字表达能力。

证券岗位职责3

职责描述：

1、开拓证券公司、信托公司、基金子公司等资产管理机构的渠道和资源，作为公司资产证券化业务的合作方。

2、组建基础资产池：根据各类承销机构、投资人的需求组建基础资产池，并建立基础资产池的财务模型。

3、配合承销商、会计师事务所等中介机构完成基础资产的尽职调查及产品的设计。

4、交易执行及落地：全程跟进负责交易执行及落地。

任职要求：

1、本科及以上学历；

2、经济、金融、财务、管理等相关专业。

3、在信托、投行、资管、证券化产品的发行、承销等领域有5年以上工作经验，能够独立完成岗位职责。

4、具有一定的渠道资源及市场开拓能力。

5、良好的沟通、协调能力及团队协作能力。

证券岗位职责4

职责描述：

1、负责高端制造相关行业内重点公司的研究资料搜集、数据整理、模型搭建；

2、按照研究框架进行个股研究报告的撰写，并对行业和公司进行紧密跟踪，挖掘投资机会；

3、定期对覆盖的行业和个股进行系统性梳理并给出投资建议；

4、完成部门交待的其他相关工作。

任职要求：

1、硕士以上学历，包括但不限于金融、理工等学科，拥有复合学科背景者优先；

2、 2年以上在基金或证券公司相关行业研究工作的经验，或有3年以上相关实业工作经验，对某个行业有深入的认识和了解，有一定分析逻辑框架，希望转做金融行业分析师；

3、有较强的数理及财务基础，拥有cfa证书者优先；

4、具备良好的沟通、学习能力，为人勤奋，有较强抗压能力，对行业研究岗位具有高度热情和自我驱动力；

特别优秀者不受上述限制；

证券岗位职责5

职责描述：

1、开发和维护客户；为客户提供全方位的金融理财服务；

2、向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

3、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；

4、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

5、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息；

6、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程；

7、具有相应业务资格的理财顾问可从事相应业务：如具有投资顾问咨询资格的理财顾问可从事投资顾问业务、具有基金销售资格可从事基金销售业务；具有期货从业资格的理财顾问可从事期货ib介绍业务。

任职要求：

1、全日制本科及以上学历，金融、经济等相关专业者优先；

2、两年及以上金融行业工作经验，具有证券从业资格；

3、具有较丰富的金融专业知识；

4、具有良好的沟通交流能力和人际关系协调能力；

5、具有金融相关证书者（cfp、cfa、afp等、优先；

6、具备良好的职业道德和专业素质，无违法违规记录。

证券岗位职责6

1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13、及时完成领导交办的其他工作。

14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券岗位职责7

1、负责市场开发、客户维护和销售管理等工作；

2、负责年度销售的预测，目标的制定及分解；

3、确定销售部门目标体系和销售配额；

4、制定销售计划和销售预算；

5、负责销售渠道和客户的.管理。

证券岗位职责8

岗位职责：

1、预约客户回访；

2、日常业务回访；

3、潜在客户挖掘。

任职要求：

1、全日制普通高校本科及以上学历；

2、具备证券从业资格，具有相关经验者优先，无行业违规及其他不良记录；

3、形象气质佳，普通话标准，客户服务意识强，具有亲和力、良好的沟通能力以及人际关系管理能力；

4、工作细致严谨踏实，能承受较大的工作压力。

证券岗位职责9

岗位职责：

1、对证券市场操盘策略进行评价并修正；

2、对公司拟投资行业进行研究；

3、负责组织公司拟投资标的进行现场及非现场尽职调查。

任职要求：

1、重点财经类学校大学本科以上学历，2年以上证券市场领域研究类工作经验；

2、硕士及以上学历或有券商研究部门、私募基金工作经验者优先。

证券岗位职责10

职责描述：

1、协助营业部制订并实施期货业务发展规划和市场推广策略；

2、负责开展营业部期货ib业务，负责营业部员工期货业务知识培训和组织期货业务投资者教育和客户培训、客户服务工作；

3、具有金融相关知识储备，开拓市场（开发个人、机构户及向符合合规要求的客户、；

4、协助完成ib开户工作和协助风控岗日常工作；

5、完成公司或部门领导交办的其他工作。

任职要求：

1、大学全日制本科985/211以上学历，金融，经济学，市场营销等相关专业优先，有一定期货客户资源；

2、热爱金融行业，有志从事金融行业，具有较强的沟通能力，学习能力和独立开发客户的能力；

3、具有期货从业资格和证券从业资格，两年以上证券或期货从业经历，具有基金销售资格者优先；

4、具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。

证券岗位职责11

职责描述：

1、开发客户；销售金融产品和服务；

2、向客户提供投资咨询服务和资产配置建议；

3、做好营业部分配存量客户的服务；

4、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、监管部门各种规定、自律规则及公司有有关的规章制度。

任职要求：

1、本科以上学历，2年经上工作经验；

2、通过证券从业资格考试，在入职后6个月内取得基金从业资格；立志从业但暂未取得资格者，公司将提供专业辅导和培训；

3、具备一定客户资源或具有证券、银行、保险、基金等金融营销经验者优先。

4、热爱证券行业，品德端正，无不良诚信记录，具有良好敬业精神和职业道德，认同公司文化。

证券岗位职责12

职责描述：

1、协助领导，从事投资者关系相关工作；

2、协助领导，从事资本运作相关工作。

3、领导安排的其他工作

任职要求：

1、研究生以上学历

2、财务、会计、金融、法律、企业管理等相关专业毕业

3、参加工作2年以上（对相关岗位工作经验无要求、

4、年龄不超过34岁

5、学习能力强，有培养潜质，抗压能力强

6、有律师事务所、会计师事务所、证券公司投行部、上市公司证券部工作经验者优先

证券岗位职责13

职责描述：

1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标；

2、负责证券、期货投资分析与研究，并根据研究结果提出可行的投资策略和投资计划；

3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投资表现；

4、负责进行团队的管理和经营工作。

任职要求：

1、具有本科学历以上；

2、熟悉资本市场，对证券市场现状、发展趋势有较较深研究和独立见解；

3、具备证券行业从业资格证，有一定的相关工作经验；

4、具有一定组织协调能力和较高的文字水平；

5、廉洁自律，加油良好的职业道德和敬业精神。

证券岗位职责14

第一章总则

第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责

第五条投资顾问的任职资格包括：

1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

第六条投资顾问的基本工作职责包括：

一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

二、培训工作

1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

三、研究工作

1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

四、公司或营业部安排的其他工作

第三章投资顾问的行为准则

第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；

4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。

第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第十一条投资顾问人员禁止行为：

（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；

（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向

社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；

2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

证券岗位职责15

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券岗位职责16

岗位职责：

1、服务和维护金融机构客户及项目公司，优化长期合作流程，寻求多维度业务开展；

2、负责金融机构（包括银行及非银行金融机构例如租赁、的渠道拓展，开拓业务资金对接渠道，整合客户资源并完成业务合作；

3、完成总经理及部门主管安排的其他工作。

任职要求：

1、本科学历以上，金融、经济等相关专业；

2、证券、银行、投资公司、担保公司从业经历者优先；有一定机构客户资源者优先；

3、有较强沟通协调及组织策划能力；

4、工作责任心强，具有良好的团队合作精神。

证券岗位职责17

证券基金经理

1、负责公司投资战略规划，领导组织投资战略的实施，建立并完善公司的投融资管理体系，维护融资平台正常运行；

2、负责规划融资项目，设计合作模式，并对融资项目进行可行性考察分析，制定融资方案，对企业发展进行融资支持；

3、能够独立负责公司投资项目的谈判与实施，负责项目投资方案的拟定和协调，负责项目“募、投、管、退”整体流程；

4、负责公司渠道公关、银行授信及投融资项目对接工作，与银行、政府和其他金融机构保持良好关系；

5、负责组织公司重大项目展开风险评审、方案制定和实施1、负责公司投资战略规划，领导组织投资战略的实施，建立并完善公司的投融资管理体系，维护融资平台正常运行；

2、负责规划融资项目，设计合作模式，并对融资项目进行可行性考察分析，制定融资方案，对企业发展进行融资支持；

3、能够独立负责公司投资项目的谈判与实施，负责项目投资方案的拟定和协调，负责项目“募、投、管、退”整体流程；

4、负责公司渠道公关、银行授信及投融资项目对接工作，与银行、政府和其他金融机构保持良好关系；

5、负责组织公司重大项目展开风险评审、方案制定和实施

证券岗位职责18

职责描述：

1、根据公司下达的人员编制，进行本团队人员的招聘；

2、负责本团队成员的日常培训、活动量管理、辅导及陪同拜访，帮助财富顾问迅速成长；

3、根据公司节奏及市场特点，组织策划各项客户活动；

4、完成团队以及个人考核要求；

5、完成公司交办的其他各项工作。

任职要求：

1、40周岁以下，身体健康，品行端正，为人诚信，具有进取精神，无任何违法违规记录；

2、全日制统招本科及以上学历，金融类相关专业毕业优先；

3、金融行业八年以上相关从业经历，有丰富的客户储备；

4、业务推动能力强，具备较强的团队组织与管理能力，能独立完成团队成员的招聘与带教工作；

5、取得基金从业资格；

6、特别优秀者，条件可适当放宽。

证券岗位职责19

岗位职责：

1、全面负责高端客户的开发工作，向客户传递公司服务和理念并促成客户认可公司及其服务；

2、根据客户理财需求，为客户提供资产配置建议或者方案，并与客户深入沟通达成共识，为客户配置合适的产品，并协助客户购买；

3、基于公司研究和服务平台支持，为客户提供持续的专业理财服务，包括客户资产变化情况，客户资产配置调整建议，客户持续沟通等，提升客户满意度和忠诚度。

任职要求：

1、大学专科及以上学历，金融、经济或财经院校营销专业；

2、具备良好个人职业形象、为人正直诚信，良好的发展人际关系的能力与表达能力，熟悉金融营销，有高端客户服务经验，能承受工作压力；

3、对高薪有挑战欲望，能承受较强工作压力，善于人际交往和沟通；

4、具有金融机构、银行、信托、证券机构从业经验者优先。

薪资：

3000+个人绩效