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什么是证券公司的责任

   来源:学问馆    阅读: 8.78K 次
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证券公司的责任是什么?

什么是证券公司的责任

1.不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。

2.证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的`资金。

3.对投资者负有诚信义务,正确执行客户指令,为客户保密。

4.严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务,严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。

5.按照规定提取并设立交易风险准备金。

6.应承担违反开户、交易规则的责任等。

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