2018年证券从业资格考试试题

单项选择题

1、 自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（ ）为主要目标的金融自由化运动。

A．证券市场网络化

B．投资者法人化

C．放松金融管制

D．分业经营

2、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（ ）

3、 狭义的有价证券是指（ ）。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．银行证券

4、 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向中国证券业协会报告。

A．7

B．8

C．9

D．10

多项选择题

5、 下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，正确的有（ ）。

A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的`比例

C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

6、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．净资本与负债的比例不得低于10%

D．净资产与负债的比例不得低于20%

7、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（ ）。

A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

8、 证券市场包括（ ）。

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

9、 按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（ ）。

A．保证最高收益型

B．非收益保证型

C．保证最低收益型

D．保本型

10、 股票的基本要素有（ ）。

A．发行主体

B．股份

C．持有人

D．面值